马云拟减持990万股份（阿里巴巴股价应声下跌）

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1、 2016年8月19日星期五，据美国财经新闻和分析服务网站StreetInsider报道，阿里巴巴集团SEC提交的一份监管文件披露，该集团创始人兼执行主席马云，以及为马云及其家族利益设立的信托基金下的一个实体，根据美国1934年证券法第10b5-1条，采取了预先安排的股票出售计划。

2、 这一计划允许马云在2016年9月开始的12个月内出售最多990万股阿里巴巴集团股票。按照目前的股价，990万股的市值约为9.5亿美元。

3、 根据该文件，该计划是出于一般财富规划和履行慈善承诺的目的而通过的。马云实益持有的阿里巴巴集团股份中，计划出售的990万股最多占5%左右。根据这一计划，股票卖出活动将根据基于价格和交易量限制的固定交易指令不定期进行，并由第三方经纪公司执行。

4、 美国《1934年证券法》第10b5-1条允许公司高管和董事采用书面和预先安排的股票交易计划来履行承诺和满足财务规划需求，但需要安排更长时间的股票交易，以减少对市场的任何可能影响，并避免对公司高管和董事是否有重大非公开信息的担忧。

5、 2016年8月22日，周一，阿里股价下跌，当日底部跌至94.75美元，每股跌幅超过2美元；当日收盘价为95.65美元，较上周五收盘价下跌1.25%，盘后继续下跌0.36%。这是自2016年8月11日阿里公布最新财报以来，各交易日收盘价连续上涨后，首次出现收盘价下跌。看来市场对马云的减持计划还是有些反应的。

6、 大股东减持一直是华尔街对阿里股价长期走势的担忧之一。此前大家比较关心的是雅虎持有的阿里股份会不会出现大规模抛售。雅虎最终会如何安排所持阿里股份，还是个未知数。

7、 阿里创始人和软银都在2015年表示不会减持公司股份。但是，目前看来，2016年，情况已经发生了变化。

8、 从2014年9月阿里上市开始，直到2016年，大股东和管理层都没有大规模减持。然而，2016年，阿里的大股东，历史上从未减持过阿里股份的股东，甚至在阿里IPO期间也没有主动提出出售的股东软银，出人意料地推出了100亿美元的减持计划。软银减持100亿美元

9、 2016年6月1日，软银和阿里巴巴同时宣布，由于资本结构和削减债务的需要，软银出售了价值79亿美元的阿里巴巴股份，并公布了出售的具体计划，包括阿里巴巴回购20亿美元，阿里巴巴合伙人回购4亿美元。2016年6月2日，彭博报道称，软银将上述阿里巴巴股票出售计划从79亿美元上调至89亿美元，出售规模增加10亿美元。具体来说，

10、 1)阿里巴巴计划以每股74美元从软银回购2700万股阿里巴巴股票，面值约20亿美元；

11、 2)阿里巴巴合伙人同意以每股74美元的价格从软银手中购买5，405，405股阿里巴巴股票，面值约为4亿美元；

12、 3)软银同意分别向GAMLIGHT和ARANDA出售5亿美元的阿里巴巴股份；

13、 4)软银还出售了扩大后的55亿美元可转换阿里巴巴股票支持证券，为期三年，票面利率为5.75%，证券定价溢价17.5%。

14、 2016年6月3日，软银再次宣布，已完全行使购买额外20%信托证券的权利，价值11亿美元，可转换为阿里巴巴股份，从而将可转换债券规模增加至66亿美元。因此，出售的阿里巴巴股票总额被上调至100亿美元。

15、 据媒体报道，在本次出售计划之前，软银持有797，742，980股阿里巴巴股份，占总股份的31.8%。6月1日宣布79亿美元的出售计划后，其股份从32%降至28%。粗略估计，在出售价值100亿美元的阿里巴巴股份后，其所持阿里巴巴股份将降至约27%。

16、 IPO时大规模减持(发售)

17、 2014年9月阿里IPO的初始规模是出售32亿股股票(每股普通股等于一股ADS)，预计IPO总规模为210亿美元。后来，承销商实施了“绿鞋计划”，将IPO规模提高了15%，向投资者出售了约4800万股，最终总规模约为250亿美元。

18、 250亿美元中，阿里自己的融资额只有100亿美元左右，阿里发行了约1.49亿股新股。其余约150亿美元主要是大股东(雅虎和阿里创始人)、优先股持有者(主要是PE)和员工减持和出售所持股份获得的金额。

19、 以下是阿里IPO减持股份的股东名单，减持股份数量，减持前后在阿里的股份比例，如阿里招股书所列。由于在IPO之后，承销商实施了“绿鞋计划”(雅虎和阿里的两位创始人参与了改革计划)，下表没有反映该计划的影响。

20、 关于大股东的最新减持

21、　　当然，阿里最新季度财报所透露出的信息也并非显示公司的发展并无不确定性， 尤其是阿里首次发布分部业务经营业绩之后，投资者可以更容易观察到，阿里目前总营业收入的迅猛增长应该属于可预期的，也就是说，难度不大，一方面由于阿里传统业务仍然增长，另外阿里新业务布局(包括其中部分通过并购和投资进行报表合并)也给营业收入增长起到十分有力的推动作用。所以，阿里的总营业收入增长率应该不会是个难点所在。

22、　　同时，我们也看到，阿里季度报告上所显示的是阿里新兴业务(云计算，数字媒体娱乐，创新业务)，虽然增长迅猛，但是目前总体规模还比较小，所以可以说是飞速奔跑的“小马”;但是这些“小马”们都处于亏损状态，都需要输血。如果把这些其中任何一匹“小马”从阿里美国上市公司中剥离出来独立资本运作，都很有可能是股市上的一匹勇猛的被热捧的“黑马”，上百亿甚至数百亿美元的估值，应该也不会稀奇。但考虑到阿里美国上市公司超过2000亿美元的市值，那么这些新兴业务，可能更像是一些需要培育的“小马”，这些“小马”能在多大程度上助推阿里这架“大车”，能让阿里的市值重回3000亿美元，这还有待观察。 不过，资本市场难料，尤其是在美国资本市场上，只要能保持投资人的信心，市值的高歌猛进现象并不少见，阿里自2016年8月11日公布业绩之后，其股票短短几天迅速重上90美元，不正是最好的说明吗。

本文到此结束，希望对大家有所帮助。